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                夯實“合規”基石 筑牢發展高臺——2020年四川省上市公司控股股東、實際控制人、董事、監事及高級管理人員培訓舉辦

                來源:中國上市公司協會      發布時間:2020-08-20     字體大小 [ ]         【打印本頁】

                合規是資本市場高質量發展的基礎,為督促上市公司及“關鍵少數”牢記“四個敬畏”、恪守“四條底線”,持續推動上市公司規范運作,提升上市公司自律意識,在嚴格落實常態化疫情防控工作要求下,7月29日、30日,由四川證監局主辦、四川省上市公司協會承辦的2020年四川省上市公司控股股東、實際控制人、董事、監事及高級管理人員培訓班以線上方式舉辦,轄區92家上市公司630余名控股股東、實控人、董事、監事、高級管理人員等參加培訓。四川證監局黨委委員、副局長蔡英,四川省上市公司協會常務副會長鄭曉滿做開班致辭,協會副秘書長江靜主持開班儀式。

                本次培訓既是執行《上市公司高級管理人員培訓工作指引》文件要求,也是轄區上市公司投資者關系管理月的重要工作內容,更是宣傳、貫徹、落實新證券法的具體舉措,在培訓對象上,除董事、監事及高級管理人員外,還將范圍拓展至控股股東、實際控制人,培訓邀請到來自中國證監會上市部、會計部,深圳交易所,四川證監局及海問律師事務所的專家授課,課程圍繞上市公司“關鍵少數”履職中應知應會的法律、法規和規范展開,內容上包含了監管部門對監管要求的專業解讀,也有專業機構結合執業經驗對典型案例的分享和交流。

                四川證監局黨委委員、副局長蔡英做開班致辭。她首先肯定了四川上市公司作為實體經濟“基本盤”,在對四川經濟社會發展、推動產業整合和轉型升級、稅收、回報投資者、脫貧攻堅、環境整治及抗擊疫情等方面的突出貢獻,但同時她也指出了轄區上市公司需要正視的三類問題,一是業績分化嚴重、抗風險能力不足;二是大股東股權質押風險、兌付風險化解任務艱巨;三是證券違法違規行為時有發生。上半年,四川證監局向稽查部門移交1家企業涉嫌違法違規線索,開具行政監管措施10項,其中,因違規減持的處罰占比40%。隨著改革提速和推進力度的加大,中國資本市場有著更加廣闊的發展前景,在乘改革東風,實現高質量發展方面,蔡英副局長對上市公司及“關鍵少數”提出了具體期望,一是聚焦主業,用好用足資本市場工具,積極對接國家及地方戰略謀發展;二是牢守底線,將新證券法中的條文內化為有效的內控和完善的治理,打牢高質量發展根基;三是合理安排融資,逐步優化財務結構,防范風險的積累;四是優化公司治理,踐行社會責任。今年將開展《上市公司治理準則》的專項治理工作,希望各公司高度重視。

                協會常務副會長鄭曉滿在開班致辭中指出,當前資本市場新的生態格局正在重塑,希望各公司準確研判形勢,緊抓機遇,一手抓規范治理,一手抓業務拓展,穩健經營,持續發展。上市公司質量的提升是全面深化資本市場改革的重中之重,協會秉承“提供服務反映訴求規范行為”的職能定位,圍繞高質量發展這一主線,緊抓“關鍵少數”,重點推進了新《證券法》宣貫、資本市場文化建設、為優化營商環境建言獻策、業務規則解讀和實操分享、引導企業社會責任、深化信息服務等多項工作,全力維護了四川資本市場的平穩有序運行,下半年,協會將繼續深耕服務質量提升,在政策的變革期、改革的加速期與各會員同心同德同向,共謀發展!

                中國證監會上市部童建森圍繞新《證券法》下,上市公司監管制度介紹開展授課。他指出,作為資本市場的根本大法、基本法,在今后很長一段時間內資本市場參與主體都需要不斷的學習和理解新法的精神和原則,并貫徹到監管和市場活動中來。從本次證券法修訂的過程和內容來看,“注冊制”是核心,為了保證注冊制的順利實施,證券法從信息披露、投資者保護、法律責任、退市等方面予以了完善。隨后他從證券發行注冊的具體范圍、注冊制下各參與主體的職能定位、信息披露要求的變化和核心要點、違法違規的處罰力度、退市制度等幾方面展開闡述。

                中國證監會會計部李美姍分享了《資本市場會計處理和財務信息披露違規問題及監管口徑》,她根據近年證監會會計部抽樣檢閱上市公司年度財務報告的情況,分析了主要反映出的問題,一是部分公司內部控制和公司治理存在缺陷,具體表現為上市公司控股股東或關聯方侵占上市公司利益、冒進并購或投資決策失誤等導致公司遭受損失;二是部分上市公司存在跨期調節利潤、選擇性確認與披露,以及構造交易等問題,財務信息未能真實反映公司的財務狀況和經營成果。隨后,她就商譽減值、收入確認、金融工具、股權投資、合并財務報表、非經常性損益等方面的規則執行和監管口徑,結合案例進行了詳細分析。

                四川證監局公司處景睿在《上市公司監管綜述》中,就上市公司監管構架與機制、新《證券法》修訂及影響、監管與執法形勢的變化、上市公司違法違規案例與學員們進行了交流,她詳細講解了證監會、證監局、交易所三點一線的監管工作機制。在新法修訂方面,除了系統梳理修訂要點及證券法律法規體系的變化外,她還著重提到了新法賦予證監會更明確的職責定位、職責內容、執法措施等,同時也提示各資本市場參與主體配合證監會履職是法定義務。隨后,她分析了當前的監管形勢,并結合案例,對上市公司提出了具體的監管要求。

                為落實銜接新《證券法》及部門規章等上位法規定,進一步完善資本市場法規體系,規范和引導上市公司提升資產質量,《上市公司證券發行管理辦法》《上市公司非公開發行股票實施細則》《上市公司重大資產重組管理辦法》《創業板上市公司證券發行注冊管理辦法(試行)》等系列文件陸續出臺,深交所創業板公司管理部張文瓊、何志云分別從修訂背景、規則體系、審核要點、信息披露、監督管理、法律責任和實際案例等方面對再融資、重大資產重組政策進行了解讀,學員們進一步了解了市場化改革的方向。

                北京海問(成都)律師事務所合伙人付艷在《新<證券法>語境下典型違規案例法律規制》中,從2019年證券違規懲戒概覽和執法重點、新證券法下核心制度信息披露制度的完善、多元立體規范和懲戒體系的完善、兩康等典型案例分析和展望四個方面進行了分享。在案例解析中,她選取了近年來財務造假、信息披露、內幕交易、虛假陳述等方面的典型案例,從違法事實、處罰內容、判決解決、司法解釋等進行了具體闡述和分析。

                新《證券法》是資本市場參與各方的基本行為準則,框定了行為的底線和紅線,而且也是中國證監會規章和規范性文件的基礎依據,更是監管和執法的主要依據,對資本市場影響深遠。本次培訓的內容圍繞新《證券法》展開,將進一步增強上市公司及其“關鍵少數”的合規意識和風險意識,提升履職能力,為今后更好的承擔職責打下堅實的基礎。

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